日前，國務(wù)院發(fā)布《“十四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運用規(guī)劃》，其中提到“加強知識產(chǎn)權(quán)源頭保護(hù)”。

知識產(chǎn)權(quán)源頭保護(hù)是知識產(chǎn)權(quán)全鏈條保護(hù)的起始和基石。只有強化源頭保護(hù)，知識產(chǎn)權(quán)后續(xù)的創(chuàng)造、運用、保護(hù)、管理和服務(wù)才能正常運轉(zhuǎn)，為創(chuàng)新活動服務(wù)。基于此，筆者以知識產(chǎn)權(quán)為邏輯起點，以基礎(chǔ)研究中科學(xué)發(fā)現(xiàn)為切入點，對源頭保護(hù)進(jìn)行闡釋。

基礎(chǔ)研究的知識產(chǎn)權(quán)源頭保護(hù)之界定

從歷史邏輯來看，對于未知領(lǐng)域的探索是“天賦人權(quán)”的重要表現(xiàn)，人類的認(rèn)知大致經(jīng)歷一個好奇、想象、發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造、發(fā)明的歷史階段。那么人類智力成果領(lǐng)域的源頭是什么?結(jié)合智力領(lǐng)域的客觀源頭與權(quán)利保護(hù)的現(xiàn)實可能，筆者認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)的源頭集中表現(xiàn)為思想創(chuàng)新，即對人類社會有益并對社會公開的、抽象的、理論上的智力成果，包括新發(fā)現(xiàn)、新理論、新想法。

從權(quán)利邏輯出發(fā)，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造是管理、運用、服務(wù)、保護(hù)的源頭與開端，所以加強源頭保護(hù)，就是強調(diào)加強知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造階段的引導(dǎo)，包括對科研活動的引導(dǎo)、加強知識產(chǎn)權(quán)審查以及登記注冊監(jiān)管等。而基礎(chǔ)研究的產(chǎn)出多為理論性成果，具有創(chuàng)造性的新理論、新想法均建立于對未知領(lǐng)域規(guī)律現(xiàn)象的認(rèn)識和把握。

從實踐邏輯來看，我國已具備向知識產(chǎn)權(quán)強國邁進(jìn)的堅實基礎(chǔ)，在側(cè)重應(yīng)用研究保護(hù)的現(xiàn)行規(guī)范基礎(chǔ)上，如何深挖人類探索未知領(lǐng)域的科學(xué)現(xiàn)象及規(guī)律的潛力，形成對基礎(chǔ)研究的有效保護(hù)是源頭保護(hù)的核心要義。

總之，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)指的是，對于勇于探索、敢于實踐的創(chuàng)新精神，科學(xué)發(fā)現(xiàn)的勇氣和動力以及敢于創(chuàng)造的實踐能力的保護(hù)。

基礎(chǔ)研究的源頭保護(hù)是重要時代命題

當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展正處于高速發(fā)展向高質(zhì)量發(fā)展的重要轉(zhuǎn)變期，而在基礎(chǔ)研究的源頭保護(hù)層面，應(yīng)當(dāng)有所作為且大有可為。

一方面，在我國知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)的較長一段時間里，社會主體對“可獲利性”的應(yīng)用研究更為關(guān)注，立法、司法、行政等協(xié)同治理制度圍繞應(yīng)用研究展開，而基礎(chǔ)研究工作則缺乏有效制度激勵、理論成果難以形成合理保護(hù)，人們對于基礎(chǔ)理論成果甚至形成了“公共領(lǐng)域”的思維偏見。源頭保護(hù)正是破除固有偏見、實現(xiàn)科學(xué)發(fā)現(xiàn)私權(quán)回歸的時代強音。

另一方面，只有基礎(chǔ)研究的“源頭活水”治理好，才能源源不斷地為應(yīng)用成果的產(chǎn)出提供充足的理論養(yǎng)分，為我國知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)提供不竭的創(chuàng)造活力。許多前沿科技迅猛發(fā)展的背后都是基礎(chǔ)研究作支撐，所以基礎(chǔ)研究對科學(xué)發(fā)現(xiàn)保護(hù)的重要性不言而喻。

加強基礎(chǔ)研究的源頭保護(hù)有利于構(gòu)建門類齊全、結(jié)構(gòu)嚴(yán)密、內(nèi)外協(xié)調(diào)的知識產(chǎn)權(quán)法律體系，進(jìn)一步釋放基礎(chǔ)研究的活力，支撐新一輪科技創(chuàng)新活動;深度參與知識產(chǎn)權(quán)全球治理體系改革和建設(shè)，可有效提升我國基礎(chǔ)研究的國際話語權(quán)、主動權(quán)，解決諸多“卡脖子”問題。

深化基礎(chǔ)研究 強化源頭保護(hù)

首先，創(chuàng)新源頭管理體系。

在組織實施上，政府相關(guān)部門及科研機構(gòu)應(yīng)站在科技發(fā)展前沿，充分發(fā)揮政策導(dǎo)向的作用，為基礎(chǔ)研究提供一系列高質(zhì)量創(chuàng)造的政策支持，并瞄準(zhǔn)國家科技發(fā)展的重大戰(zhàn)略需要，在人工智能、量子信息、集成電路、生物科技等領(lǐng)域進(jìn)行自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和儲備，進(jìn)一步提高國家前沿技術(shù)領(lǐng)域的核心競爭力。

在項目設(shè)立上，應(yīng)完善基礎(chǔ)研究項目審查及備案登記制度，統(tǒng)籌基礎(chǔ)科學(xué)研究的整體格局，下好“全國一盤棋”;設(shè)立專門性項目規(guī)劃組織機構(gòu)，協(xié)調(diào)各方發(fā)起主體，建立基礎(chǔ)研究項目申報、審核及登記系統(tǒng)，促進(jìn)國內(nèi)重大科研項目資源的優(yōu)化配置。

在審查機制上，基礎(chǔ)研究的成果產(chǎn)出多為數(shù)個成果的結(jié)合，在理論運行的邏輯環(huán)節(jié)上，更應(yīng)嚴(yán)守數(shù)據(jù)的真實性和整個理論內(nèi)在的自洽性，在每一環(huán)節(jié)把好關(guān)，最終形成系統(tǒng)前瞻的基礎(chǔ)研究新理論。

在項目管理上，進(jìn)一步優(yōu)化時空布局，促進(jìn)不同科研院所人才、資金、設(shè)備等能動性流動，分解基礎(chǔ)研究的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和疑難領(lǐng)域，集中發(fā)力定向突破，努力開拓“有秩序、有活力、有成果”的嶄新局面。

其次，強化科學(xué)發(fā)現(xiàn)的人身權(quán)利保護(hù)。

人們關(guān)于科學(xué)發(fā)現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)認(rèn)識不一，但應(yīng)明確的是，在全面推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的新階段，應(yīng)更加關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利屬性的上游階段。宏觀上，以《民法典》第123條“其他客體”為入口、以“其他知識產(chǎn)權(quán)”為坐標(biāo)，實現(xiàn)科學(xué)發(fā)現(xiàn)的私權(quán)定位。微觀上，通過榮譽權(quán)、署名權(quán)兩種人身性權(quán)利設(shè)置對發(fā)現(xiàn)人進(jìn)行有效激勵，實現(xiàn)科學(xué)發(fā)現(xiàn)的私權(quán)回歸。具體設(shè)置上可以參照著作權(quán)領(lǐng)域的相關(guān)權(quán)利進(jìn)行一般設(shè)置，同時納入其特殊性。

在署名權(quán)上，由于科學(xué)發(fā)現(xiàn)成果面向世界，地域內(nèi)的法律規(guī)范并不統(tǒng)一，可建立國際性登記機構(gòu)，以具有主要貢獻(xiàn)的發(fā)現(xiàn)人名稱進(jìn)行命名。由此，在成果取得的先設(shè)邏輯上即可使發(fā)現(xiàn)人獲得有關(guān)人身權(quán)利的獨占，同時以國際登記起到公示對抗之效果。

在榮譽權(quán)上，“科學(xué)無國界，科學(xué)榮譽也應(yīng)沒有國界”，基于我國深度參與國際知識產(chǎn)權(quán)治理的時代背景，不應(yīng)局限于在國內(nèi)對科學(xué)發(fā)現(xiàn)人進(jìn)行表彰，而應(yīng)以全球化視野開展此項工作。不僅可以有效促進(jìn)最新理論成果的溝通與協(xié)作，也可極大拓展科學(xué)發(fā)現(xiàn)人在世界范圍內(nèi)的聲譽。

綜上，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)集中表現(xiàn)為科學(xué)發(fā)現(xiàn)，而對于科學(xué)發(fā)現(xiàn)這一源頭應(yīng)采取多措并舉的綜合治理。一方面，在成果產(chǎn)出和確認(rèn)上加強對高質(zhì)量創(chuàng)造的引導(dǎo)、申請審查以及對登記注冊的后續(xù)監(jiān)管;另一方面，在推進(jìn)人身權(quán)利國內(nèi)確權(quán)的同時，進(jìn)一步拓展國際化視野，讓“中國發(fā)現(xiàn)”越來越多地出現(xiàn)在世界舞臺之上。

(作者單位：中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)研究院)